控股股東違法占用上市公司資金第一例案件中捷股份：受損者可提出民事賠償

　　2008年4月22日前買入，且在此日沒有賣出，遭受損失的投資者可訴訟

　　主持人：文雨本期嘉賓：北京市華堂律師事務(wù)所楊兆全律師

　　虛假陳述的具體表現(xiàn)
 
　　主持人：2008年7月31日，杭州市中級(jí)人民法院正式受理了投資者訴中捷股份民事賠償案。目前，開庭時(shí)間法院尚未確定。該案是股民因上市公司控股股東違法占用上市公司資金而提起民事賠償?shù)牡谝焕讣榇耍S權(quán)信箱特邀北京市華堂律師事務(wù)所楊兆全律師，向投資者解答相關(guān)維權(quán)事宜。

　　楊兆全：2008年7月1日，中捷縫紉機(jī)股份有限公司（簡(jiǎn)稱中捷股份、002021）公告稱，其收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》（[2008]31號(hào)）。《行政處罰決定書》指出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中捷股份的調(diào)查、審理已終結(jié)。

　　經(jīng)查明，中捷股份存在以下信息披露違法行為：（一）未按規(guī)定履行臨時(shí)報(bào)告義務(wù)；（二）財(cái)務(wù)報(bào)告存在虛假記載。2006年中期報(bào)告、2006年年度報(bào)告、2007年中期報(bào)告虛假記載。因此，依據(jù)《證券法》第193條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)中捷股份給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)中捷股份原公司董事長(zhǎng)蔡開堅(jiān)給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款；對(duì)中捷股份原公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)唐為斌給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。同日，中捷股份還公告，中捷股份股東、原公司董事長(zhǎng)蔡開堅(jiān)收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《市場(chǎng)禁入決定書》。《市場(chǎng)禁入決定書》指出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：認(rèn)定蔡開堅(jiān)為市場(chǎng)禁入者，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。（三）違規(guī)占用資金。2008年4月22日，中捷股份發(fā)布《關(guān)于中捷控股集團(tuán)有限公司違規(guī)占用資金導(dǎo)致中捷股份可能被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告》，內(nèi)稱，4月16日，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)的中捷控股集團(tuán)有限公司董事局主席蔡開堅(jiān)向有關(guān)監(jiān)管部門匯報(bào)了中捷控股集團(tuán)有限公司占用公司資金的違規(guī)事實(shí)，稱其在未經(jīng)任何審批程序及公司董事會(huì)不知情的情況下，自2006年起指示相關(guān)人員多次直接或間接向中捷控股集團(tuán)有限公司劃撥資金，相應(yīng)資金月平均占用額約2億元。

　　4月18日，公司接到浙江證監(jiān)局“浙調(diào)查通字0801號(hào)”立案查通知書。4月30日，中捷股份發(fā)布《中捷縫紉機(jī)股份有限公司關(guān)于重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》，稱截至2008年4月21日，大股東中捷控股集團(tuán)有限公司已經(jīng)直接或間接歸還所占用公司的全部款項(xiàng)，故未計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，因此對(duì)上年度的經(jīng)營(yíng)成果無(wú)影響。
 
　　5月16日，中捷股份發(fā)布《中捷縫紉機(jī)股份有限公司致歉公告》，稱因被查出其控股股東、實(shí)際控制人違規(guī)占用上市公司資金而未履行相應(yīng)的審批程序及信息披露義務(wù)，深圳證券交易所對(duì)中捷股份、中捷控股集團(tuán)有限公司、蔡開堅(jiān)、唐為斌等人給予公開譴責(zé)的處分，給獨(dú)立董事及有關(guān)高管給予通報(bào)批評(píng)的處分。5月26日，中捷股份舉行致歉說(shuō)明會(huì)向股東道歉，這在A股市場(chǎng)上是第一次。

　　5月27日，公司公告稱，蔡開堅(jiān)等公司及獨(dú)立董事余明陽(yáng)、姚海峰向公司董事會(huì)提交了書面辭職報(bào)告。6月17日，中捷股份發(fā)布《中捷縫紉機(jī)股份有限公司關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)〈行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書〉的公告》。

　　維權(quán)的法律依據(jù)

　　主持人：中捷股份的上述行為已經(jīng)構(gòu)成虛假陳述，投資者維權(quán)的法律依據(jù)是什么？

　　楊兆全：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》與最高人民法院司法解釋《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，凡是權(quán)益受到損害的中捷股份投資者都可以委托律師向杭州市中級(jí)人民法院提起訴訟。該案也是上市公司控股股東違法占用上市公司資金民事賠償?shù)谝话浮?

　　至于該案件屬于哪個(gè)法院管轄，由于中捷股份公司地址為浙江省玉環(huán)縣，按照《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，管轄法院應(yīng)為浙江省杭州市中級(jí)人民法院。

　　可提起訴訟的投資者范圍 

　　主持人：那么，哪些投資者可提起索賠訴訟？

　　楊兆全：投資者必須符合下列條件方能起訴：在2008年4月22日前買入，且在4月22日沒有賣出的部分，并且因?yàn)橹薪莨煞莸奶摷訇愂鲈馐軗p失。

　　中捷股份虛假陳述實(shí)施日：2006年8月23日至2007年8月31日，前者為中捷股份《2006年中報(bào)》公布日，后者為中捷股份《2007年中報(bào)》公布日；虛假陳述揭露日：2008年4月22日，當(dāng)日中捷股份發(fā)布《關(guān)于中捷控股集團(tuán)有限公司違規(guī)占用資金導(dǎo)致中捷股份可能被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告》；基準(zhǔn)日：2008年5月13日，從揭露日開始至該日，中捷股份股票累計(jì)成交量達(dá)到并超過(guò)其可流通部分的100%。

　　投資者辦理委托手續(xù)，請(qǐng)將身份證復(fù)印件、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣中捷股份股票的對(duì)賬單原件（經(jīng)證券公司營(yíng)業(yè)部蓋章）等相關(guān)材料郵寄或者傳真給律師。

　　友情提示：北京市華堂律師事務(wù)所咨詢熱線15810904183,電子郵箱：qqlawcn@126.com
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